勧誘方針

私は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」第８条に基づき「勧誘方針」を公表いたします。

私は、法令・規則等を遵守し、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供と助言に努めてまいります。

適切な勧誘

1. 私は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、経験、目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするよう努めます。
2. 私は、お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。
3. 私は、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。

勧誘の適正の確保

1. 私は、適切な勧誘が行われるよう、知識の習得、研鑽に常に努めます。
2. 私は、証券取引法及び関連法令所規則の遵守・徹底に努めます。
3. 私は、お客様からのお取引等についてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。